广州奥园股权投资基金多项违规 被出具警示函

 股票入门     |      2020-03-30 03:14

新浪财经讯 12月11日,广东证监局披露对广州奥园股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

广东证监局于2019年11月21日至11月22日对公司进行了现场检查,发现存在以下违规行为:

一、公司所管理的部分私募基金产品向不合格投资者募集资金。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条、第十二条的规定。

二、公司办公地址、总经理发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《办法》第二十五条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,现决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

责任编辑:公司观察